各市（地）人民政府（行署），省政府各直屬單位：

為進(jìn)一步加快推進(jìn)全省企業(yè)上市工作，發(fā)揮資本市場(chǎng)在優(yōu)化資源配置中的樞紐作用，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，結(jié)合我省實(shí)際提出如下意見(jiàn)。

一、指導(dǎo)思想

堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹習(xí)近平總書(shū)記對(duì)我省重要講話重要指示批示精神和國(guó)務(wù)院關(guān)于振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地的戰(zhàn)略部署，按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、分層施策、整體推動(dòng)”的原則，繼續(xù)推進(jìn)實(shí)施企業(yè)上市“培育、改制、輔導(dǎo)、申報(bào)、上市、做強(qiáng)”全周期工作機(jī)制，加力實(shí)施“紫丁香計(jì)劃”，加快推動(dòng)更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，不斷提升上市公司質(zhì)量，做大做強(qiáng)資本市場(chǎng)“龍江板塊”，助力龍江振興發(fā)展取得新突破。

二、任務(wù)目標(biāo)

“十四五”期間，哈爾濱市新增上市公司不低于25家，齊齊哈爾、牡丹江、佳木斯、大慶、綏化市各新增上市公司3至5家，其他市（地）新增上市公司1家以上。

三、工作舉措

（一）充分挖掘上市后備企業(yè)資源?？茖W(xué)制定上市后備企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)行業(yè)主管部門(mén)、市（地）政府（行署）、金融機(jī)構(gòu)、央企、大專(zhuān)院校、科研院所、商協(xié)會(huì)等，多領(lǐng)域、多途徑深入挖掘省內(nèi)上市后備企業(yè)，將符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和我省發(fā)展戰(zhàn)略，股權(quán)清晰、主業(yè)突出、業(yè)績(jī)穩(wěn)定的優(yōu)質(zhì)企業(yè)納入省級(jí)上市后備企業(yè)。后備企業(yè)通過(guò)市縣逐級(jí)報(bào)送、行業(yè)部門(mén)和機(jī)構(gòu)推薦的方式每年定期申報(bào)。各市（地）要梳理儲(chǔ)備市級(jí)上市后備企業(yè)，并積極向省級(jí)推薦。省級(jí)上市后備企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，對(duì)后備企業(yè)進(jìn)行再篩選再分類(lèi)，形成上市后備企業(yè)梯隊(duì)，分類(lèi)對(duì)接多層次資本市場(chǎng)?！藏?zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、黑龍江證監(jiān)局、省發(fā)改委、省科技廳、省工信廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省國(guó)資委，各市（地）政府（行署）〕

（二）聚焦優(yōu)質(zhì)上市后備企業(yè)重點(diǎn)扶持。每年從上市后備企業(yè)層中精選20家以上企業(yè)給予重點(diǎn)扶持，并將其列入黑龍江省重點(diǎn)上市后備企業(yè)名單。對(duì)重點(diǎn)后備企業(yè)逐戶(hù)成立上市工作組，建立重點(diǎn)上市后備企業(yè)工作臺(tái)賬，梳理企業(yè)上市程序，設(shè)計(jì)企業(yè)上市路徑，組織專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)提供專(zhuān)門(mén)輔導(dǎo)、專(zhuān)項(xiàng)服務(wù)。建立企業(yè)信息互通機(jī)制，定期向有關(guān)單位和金融機(jī)構(gòu)推送重點(diǎn)上市后備企業(yè)名單?！藏?zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、黑龍江證監(jiān)局、省發(fā)改委、省科技廳、省工信廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳，各市（地）政府（行署）〕

（三）推進(jìn)企業(yè)股份制改造。各市（地）要篩選一批符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、具有發(fā)展?jié)摿Φ闹攸c(diǎn)股份制改造企業(yè)，形成股份制改造企業(yè)清單，指導(dǎo)企業(yè)制定股份制改造方案，開(kāi)展“一企一策”“一事一議”的定制式服務(wù)，幫助企業(yè)協(xié)調(diào)解決改制設(shè)立股份制公司過(guò)程中遇到的困難和問(wèn)題。支持企業(yè)通過(guò)引進(jìn)各類(lèi)戰(zhàn)略投資者參與股份制改造并增資擴(kuò)股，完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，夯實(shí)企業(yè)上市基礎(chǔ)?！藏?zé)任單位：各市（地）政府（行署）〕

（四）落實(shí)企業(yè)上市稅收支持。在企業(yè)股份制改造過(guò)程中，個(gè)人以非貨幣性資產(chǎn)投資，其應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅符合相關(guān)規(guī)定的，可按規(guī)定在不超過(guò)5個(gè)公歷年度內(nèi)分期繳納。居民企業(yè)以非貨幣性資產(chǎn)對(duì)外投資確認(rèn)的非貨幣性資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓所得，可在不超過(guò)5年期限內(nèi)，分期均勻計(jì)入相應(yīng)年度的應(yīng)納稅所得額，按規(guī)定計(jì)算繳納企業(yè)所得稅。企業(yè)因改制需要繳納增值稅、企業(yè)所得稅、個(gè)人所得稅等稅款，如確有特殊困難不能按期繳納的，可依法申請(qǐng)辦理延期繳納稅款?！藏?zé)任單位：省稅務(wù)局、省財(cái)政廳，各市（地）政府（行署）〕

（五）開(kāi)辟企業(yè)上市“綠色通道”。建立企業(yè)上市服務(wù)事項(xiàng)快速辦理機(jī)制，對(duì)省級(jí)上市后備企業(yè)涉及的與企業(yè)上市直接相關(guān)的各類(lèi)服務(wù)事項(xiàng)，按照專(zhuān)人負(fù)責(zé)、跟蹤服務(wù)、限時(shí)辦結(jié)的原則，實(shí)行快速有效辦理。各市（地）要參照省級(jí)建立相應(yīng)工作機(jī)制，主動(dòng)服務(wù)，依法依規(guī)為上市后備企業(yè)辦理相關(guān)服務(wù)事項(xiàng)。證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等上市中介機(jī)構(gòu)就后備企業(yè)上市事宜進(jìn)行聯(lián)系溝通的，有關(guān)部門(mén)要積極給予配合。〔責(zé)任單位：省發(fā)改委、省工信廳、省財(cái)政廳、省科技廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省人社廳、省住建廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省應(yīng)急管理廳、省國(guó)資委、省地方金融監(jiān)管局、省市場(chǎng)監(jiān)管局、省稅務(wù)局、黑龍江銀保監(jiān)局、黑龍江證監(jiān)局，各市（地）政府（行署）〕

（六）妥善解決企業(yè)歷史遺留問(wèn)題。中省直有關(guān)部門(mén)和各市（地）政府（行署）要本著尊重歷史和解決問(wèn)題的原則，“一企一策”“一事一議”，依法予以及時(shí)妥善解決企業(yè)改制上市過(guò)程中涉及不動(dòng)產(chǎn)確權(quán)、稅費(fèi)繳納、環(huán)保、相關(guān)許可證件補(bǔ)辦等歷史遺留問(wèn)題，以及各類(lèi)根據(jù)上市條件需要規(guī)范的問(wèn)題。相關(guān)部門(mén)對(duì)重點(diǎn)上市后備企業(yè)作出的行政處罰，要依企業(yè)申請(qǐng)對(duì)該處罰行為是否屬于重大違法行為予以會(huì)商認(rèn)定?！藏?zé)任單位：省發(fā)改委、省工信廳、省科技廳、省自然資源廳、省生態(tài)環(huán)境廳、省人社廳、省住建廳、省地方金融監(jiān)管局、省市場(chǎng)監(jiān)管局、省稅務(wù)局、黑龍江證監(jiān)局，各市（地）政府（行署）〕

（七）建立企業(yè)上市專(zhuān)家服務(wù)隊(duì)。按照“政府引導(dǎo)、專(zhuān)家參與、企業(yè)自愿”的原則，組建由銀行、證券、基金等金融機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)專(zhuān)家組成的服務(wù)隊(duì)，發(fā)揮機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，為推進(jìn)企業(yè)上市工作及上市后備企業(yè)提供專(zhuān)題培訓(xùn)策劃、政策制度研究、企業(yè)改制上市輔導(dǎo)、并購(gòu)重組方案設(shè)計(jì)、投融資計(jì)劃咨詢(xún)和疑難問(wèn)題解答等綜合性金融服務(wù)。〔責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、黑龍江證監(jiān)局〕

（八）加大后備企業(yè)投融資支持。鼓勵(lì)銀行、融資擔(dān)保、信用增進(jìn)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)后備企業(yè)的信貸、融資擔(dān)保等金融服務(wù)，拓寬后備企業(yè)融資渠道，降低融資成本。鼓勵(lì)省政府出資基金通過(guò)市場(chǎng)化方式投資我省上市后備企業(yè)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)融資能力。充分發(fā)揮與廣東省對(duì)口合作等機(jī)制作用，鼓勵(lì)省外私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)調(diào)研投資我省企業(yè)?！藏?zé)任單位：省財(cái)政廳、人民銀行哈爾濱中心支行、黑龍江銀保監(jiān)局、黑龍江證監(jiān)局、省地方金融監(jiān)管局，省級(jí)產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)，各市（地）政府（行署）〕

（九）發(fā)揮證券公司等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)作用。積極創(chuàng)造條件，吸引更多證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在我省建立分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。建立在省內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)證券機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)機(jī)制，定期向社會(huì)公布評(píng)價(jià)結(jié)果。支持資質(zhì)好、執(zhí)業(yè)能力強(qiáng)、服務(wù)好的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在省內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)；對(duì)嚴(yán)重失信、違法違規(guī)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，加大監(jiān)管力度，依法依規(guī)予以查處。支持省上市公司協(xié)會(huì)發(fā)揮橋梁紐帶作用，促進(jìn)政府、中介機(jī)構(gòu)及企業(yè)之間的交流合作。鼓勵(lì)本土證券公司為省內(nèi)上市公司、上市后備企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。〔責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、黑龍江證監(jiān)局，哈爾濱市政府〕

（十）發(fā)揮區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)作用。深化哈爾濱股權(quán)交易中心與市縣政府的戰(zhàn)略合作，持續(xù)完善哈爾濱股權(quán)交易中心“紫丁香專(zhuān)板”掛牌企業(yè)分層分類(lèi)培育服務(wù)體系，打造區(qū)域科技創(chuàng)新板、專(zhuān)精特新板、綠色低碳板等子功能板塊，鼓勵(lì)中小企業(yè)、“專(zhuān)精特新”企業(yè)在哈爾濱股權(quán)交易中心掛牌展示、融資融智。開(kāi)展企業(yè)培育活動(dòng)，提高民營(yíng)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)以及對(duì)接多層次資本市場(chǎng)的意識(shí)和能力，不斷輸送優(yōu)質(zhì)上市后備企業(yè)。搭建信息交流平臺(tái)，組織開(kāi)展股權(quán)融資路演對(duì)接活動(dòng)，吸引省內(nèi)外基金機(jī)構(gòu)投資掛牌企業(yè)，拓寬企業(yè)股權(quán)融資渠道。〔責(zé)任單位：哈爾濱股權(quán)交易中心，省工信廳、省地方金融監(jiān)管局、省財(cái)政廳、黑龍江證監(jiān)局，各市（地）政府（行署）〕

（十一）落實(shí)企業(yè)上市獎(jiǎng)補(bǔ)政策。鼓勵(lì)支持總部和主營(yíng)業(yè)務(wù)均在我省的企業(yè)，在滬、深交易所主板、創(chuàng)業(yè)板及科創(chuàng)板首發(fā)上市，給予分階段補(bǔ)貼，具體標(biāo)準(zhǔn)為：對(duì)在黑龍江證監(jiān)局完成上市輔導(dǎo)驗(yàn)收合格擬在境內(nèi)上市的后備企業(yè)，省級(jí)財(cái)政一次性補(bǔ)助200萬(wàn)元；對(duì)上市申請(qǐng)材料已被證監(jiān)會(huì)、上交所、深交所正式受理的擬在境內(nèi)上市的后備企業(yè)，省級(jí)財(cái)政一次性補(bǔ)助300萬(wàn)元；對(duì)在境內(nèi)成功首發(fā)上市的企業(yè)，省級(jí)財(cái)政一次性補(bǔ)助500萬(wàn)元。對(duì)在境內(nèi)主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板和北交所重組上市，以及在境外主板、創(chuàng)業(yè)板首發(fā)上市且上市融資額2億元以上的企業(yè)，省級(jí)財(cái)政一次性補(bǔ)助500萬(wàn)元。對(duì)企業(yè)在新三板掛牌的，省級(jí)財(cái)政一次性補(bǔ)助200萬(wàn)元，對(duì)新三板掛牌企業(yè)成功在北交所公開(kāi)發(fā)行并上市的，省級(jí)財(cái)政一次性補(bǔ)助800萬(wàn)元。對(duì)外省上市公司遷址落戶(hù)我省，完成工商登記和納稅登記變更并承諾5年內(nèi)不遷出的，省級(jí)財(cái)政給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)1000萬(wàn)元。對(duì)在哈爾濱股權(quán)交易中心“紫丁香專(zhuān)板”掛牌并實(shí)現(xiàn)直接融資的股份制企業(yè)，省級(jí)財(cái)政按照融資額的2%給予獎(jiǎng)勵(lì)，最高30萬(wàn)元。鼓勵(lì)各市（地）視情況制定企業(yè)上市補(bǔ)貼政策?！藏?zé)任單位：省工信廳、省地方金融監(jiān)管局、省財(cái)政廳、黑龍江證監(jiān)局，各市（地）政府（行署）〕

（十二）著力推進(jìn)國(guó)有企業(yè)上市掛牌。持續(xù)提升省屬?lài)?guó)有企業(yè)資產(chǎn)資本化和資本證券化水平，存量企業(yè)中發(fā)展前景好的要以上市為目標(biāo)加快股份制改造，未上市企業(yè)要對(duì)標(biāo)上市公司標(biāo)準(zhǔn)，明晰產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，建立可持續(xù)的盈利模式，不斷提升盈利能力。每戶(hù)省級(jí)集團(tuán)公司和北大荒農(nóng)墾集團(tuán)除部分主業(yè)單一、有整體上市計(jì)劃等特殊情況外，原則上要推薦優(yōu)質(zhì)企業(yè)納入省級(jí)上市后備企業(yè)，并爭(zhēng)取早日實(shí)現(xiàn)上市掛牌。支持國(guó)有上市公司用好現(xiàn)有上市公司平臺(tái)，提升上市公司質(zhì)量，優(yōu)化上市公司國(guó)有資本布局?！藏?zé)任單位：省國(guó)資委、省財(cái)政廳，省級(jí)集團(tuán)公司、北大荒農(nóng)墾集團(tuán)，各市（地）政府（行署）〕

（十三）持續(xù)提升上市公司質(zhì)量。鼓勵(lì)我省上市公司通過(guò)增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、公司債、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等方式擴(kuò)大直接融資規(guī)模。引導(dǎo)省內(nèi)產(chǎn)業(yè)投資公司等通過(guò)市場(chǎng)化方式參與我省上市公司再融資。支持上市公司通過(guò)收購(gòu)、重組等方式加大資源整合力度，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)、行業(yè)內(nèi)優(yōu)勢(shì)資源合力集聚，通過(guò)開(kāi)展跨地區(qū)、跨所有制收購(gòu)兼并，以資本為紐帶延伸產(chǎn)業(yè)鏈條，重構(gòu)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。指導(dǎo)上市公司嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)完善公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度，杜絕違法違規(guī)行為，提高上市公司治理水平?！藏?zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、黑龍江證監(jiān)局、省國(guó)資委，各市（地）政府（行署）〕

（十四）強(qiáng)化宣傳培訓(xùn)。充分發(fā)揮各交易所黑龍江服務(wù)基地作用，組織開(kāi)展企業(yè)上市培訓(xùn)，不斷提升企業(yè)上市意愿和能力，省級(jí)財(cái)政安排專(zhuān)項(xiàng)資金給予支持。各地各有關(guān)部門(mén)要廣泛利用主流媒體和新媒體平臺(tái)等有計(jì)劃地開(kāi)展資本市場(chǎng)宣傳工作，對(duì)龍江上市公司成果進(jìn)行正面宣傳，強(qiáng)化示范效應(yīng)，營(yíng)造全社會(huì)支持資本市場(chǎng)發(fā)展的濃厚氛圍?！藏?zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、黑龍江證監(jiān)局、省財(cái)政廳，各市（地）政府（行署）〕

四、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室統(tǒng)籌謀劃和組織推進(jìn)全省企業(yè)上市工作，研究部署各地各部門(mén)推進(jìn)企業(yè)上市工作目標(biāo)和任務(wù)，協(xié)調(diào)解決重點(diǎn)后備企業(yè)上市有關(guān)問(wèn)題?！藏?zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、黑龍江證監(jiān)局〕

（二）壓實(shí)落靠責(zé)任。各市（地）政府（行署）要切實(shí)履行推進(jìn)企業(yè)上市工作屬地責(zé)任，將推進(jìn)企業(yè)上市列入政府重點(diǎn)工作計(jì)劃，制定工作時(shí)間表和路線圖，確保按時(shí)、高質(zhì)量完成本市（地）上市工作任務(wù)。各市（地）企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組要組織做好推進(jìn)工作?！藏?zé)任單位：各市（地）政府（行署）〕

（三）強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)。對(duì)市（地）推進(jìn)企業(yè)上市工作開(kāi)展考核評(píng)價(jià)，省推進(jìn)企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組將考核結(jié)果向省直有關(guān)部門(mén)、各市（地）通報(bào)。〔責(zé)任單位：省地方金融監(jiān)管局、黑龍江證監(jiān)局，各市（地）政府（行署）〕

黑龍江省人民政府

2022年4月12日